一券商员工发“银行取不出钱”谣言,深圳证监局:缺乏职业道德

针对有券商员工散布“银行取不出钱”虚假信息而被公安部门行政处罚的情况,监管层作出最新通报。

7月25日,深圳证监局下发的2022年第6期《证券期货机构监管情况通报》(下称“《通报》”)表示,近期,辖区一证券营业部员工在网络上散布某银行“取不出钱”的虚假信息,破坏正常金融秩序,被公安部门行政处罚,引发社会媒体关注,造成恶劣影响。

深圳证监局表示,该事件反映出个别证券从业人员政治意识淡薄、漠视法律法规、缺乏职业道德等问题,为进一步强化从业人员管理,维护行业声誉和形象,各证券经营机构应不断深化政治意识教育,培育健康的执业文化,加强员工行为管理,共同维护经济与社会安全。

《通报》显示,为进一步强化从业人员管理,维护行业声誉和形象,深圳证监局提出了三方面要求:一是切实提高政治站位,二是培育良好企业文化,三是全面落实主体责任。



深圳证监局三方面强化管理

7月14日,“广东华兴银行取不出钱了”的消息流传,并配有相关图片,引发了市场关注。

当日晚间,广东华兴银行股份有限公司(下称“华兴银行”)在官网发布严正声明称:今日,网络上出现有关我行的不实信息,相关信息为恶意造谣。对此,我行已向公安机关报案并将依法追究相关主体的法律责任。目前,我行经营管理活动一切正常,经营发展情况良好。


7月15日,深圳市公安局南山分局发布情况通报指出,近日,有网民发布信息称“广东华兴银行取不出钱了”、并配有相关图片,引发网络关注。我局立即开展调查工作。

“经核查,陈某某(男,30岁)发布内容为不实信息。其对编造虚假信息在网络上散布、造成公共秩序混乱的违法行为供认不讳。目前,我局已依法对陈某某处以行政拘留处罚。”通报进一步指出。


据中新经纬此前报道,在网络散布不实言论的陈某某,工作单位为国泰君安证券。

深圳证监局在《通报》中表示,该事件反映出个别证券从业人员政治意识淡薄、漠视法律法规、缺乏职业道德等问题,为进一步强化从业人员管理,维护行业声誉和形象,各证券经营机构应不断深化政治意识教育,培育健康的执业文化,加强员工行为管理,共同维护经济与社会安全。

具体来看,深圳证监局指出,一是切实提高政治站位,二是培育良好企业文化,三是全面落实主体责任。

“各证券经营机构应充分认识良好的企业文化和职业操守的重要作用,将‘合规、诚信、专业、稳健’的要求落实落细,结合公司发展目标、内外环境条件形成自身的特色文化,将其精神内涵融入到经营管理的全过程,渗透到全体员工的一言一行。”深圳证监局强调。

深圳证监局还表示,各证券经营机构应健全内部管理体系,完善合规与风险管理,建设从业人员管理责任体系,对违法违规行为严肃问责,形成务实有效的员工行为管理机制。督促员工牢固树立国家安全意识、遵纪守法意识和职业道德意识,严格规范自身行为,切实维护行业利益和形象,推动行业持续稳定健康发展。


中证协四方面提升证券行业诚信水平

值得一提的是,今年以来,有券商行业分析师在社交媒体上发表的“跨界”言论,已引发风波。

7月3日,南京警方发布通报称,网民傅某某出于博眼球的目的,在小区业主微信群内发布自己编造的有关南京银行的虚假信息造成不良影响。事发后,傅某某主动采取消除影响的措施并认错悔过。公安机关已依法对其给予治安管理处罚。据澎湃新闻记者了解,“傅某某”为西部证券原通信首席傅鸣非。

此外,近两年有多家券商因研报内容出现“硬伤”,被监管层采取相关监管措施。

2021年12月30日,江西证监局发布公告称,经查发现国盛证券刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在三方面问题,违反了相关规定,决定对刘富兵采取监管谈话措施的决定。

2020年12月25日,中泰证券股份有限公司(简称“中泰证券”,600918)发布公告称,该公司于近日收到山东证监局“责令改正”的行政监管措施决定书,原因是其制作和发布研报过程中,未能遵循独立、客观、公平审慎原则。

2020年12月17日晚,北京证监局公告表示,中信建投武超则、金戈署名的某研究报告,存在研究依据不充分、研究方法不够专业谨慎等问题,作为报告内容直接责任人,“我局决定对你们采取监管谈话的行政监管措施。”

2020年11月12日晚,爱康国宾(爱康国宾健康体检管理集团有限公司)官方微信公众号发布公开举报信,举报信内容为向中国证券监督管理委员会、中国证券监督管理委员会深圳监管局、中国证券业协会实名举报国信证券股份有限公司证券研究团队分析师谢长雁以及朱寒青。

举报理由是上述两位分析师未能遵循证券分析师的基本执业行为准则,发布不符合相关法律法规要求的上市公司研究报告。

今年5月20日,中国证券业协会表示,为提升证券行业的诚信水平,倡导诚信文化,建立健全诚信建设长效机制,优化行业发展生态,研究制定了《证券行业诚信准则》,从四方面提升证券行业诚信水平,并自发布之日起实施。


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